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3家中介机构未能勤勉尽责被证监会处罚

更新时间:2019-07-19 08:42:05 浏览量:3121

中国驻东盟大使黄溪连、菲律宾常驻东盟大使伊丽莎白、东盟秘书长林玉辉在开幕式上先后致辞。AMRO主任常军红、中日韩合作秘书处秘书长李钟宪、亚洲金融合作协会秘书长杨再平发表主旨演讲。

常德鹏强调,证监会将持续以强有力的监管执法,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务,进一步规范行业发展秩序,保障投资者合法权益。

各类中介机构是资本市场投资经营活动的重要参与主体,其提供的保荐、审计、法律、评估、财务顾问等专业服务共同构成了资本市场建设的重要制度支撑,通过证券公司等市场中介机构勤勉、专业、审慎的核查工作可以有效防范各类欺诈行为发生,有力提升信息披露质量,充分保障投资者知情权,进一步推进资本市场的健康有序发展。现实中存在个别中介机构罔顾法律责任和社会信赖,盲目热衷业务招揽,片面追求业务规模,淡漠诚实守信,怠于勤勉尽责,忘悖职业操守,背弃市场信赖,为各类欺诈行为大开方便之门,必须严惩纠偏。

上述案件中,东方花旗作为粤传媒收购香榭丽项目财务顾问,在尽职调查中未勤勉尽责,存在未制定尽职调查清单、未全面评估风险、对收入及应收账款核查程序缺失等违反《财务顾问管理办法》的行为,所出具的《财务顾问报告》存在虚假记载;中天运所作为粤传媒收购香榭丽项目审计机构,在审计过程中未勤勉尽责,存在未保持应有的职业谨慎和职业怀疑、未严格执行风险评估程序、未执行恰当的进一步审计程序等违反《审计准则》的行为,所出具的《审计报告》存在虚假记载;银信评估作为保千里电子相关项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,存在未对相关协议适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估报告》存在误导性陈述。

新华网北京12月21日电周五证监会例行发布会上发言人常德鹏表示,近日,证监会依法对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚,责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款,对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对中天运所未勤勉尽责案作出处罚,没收中天运所业务收入66万元,并处以198万元罚款,对直接负责的主管人员朱晓崴、李朝阳给予警告,并分别处以5万元罚款;依法对银信评估未勤勉尽责案作出处罚,责令银信评估改正,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民、李琦给予警告,并分别处以5万元罚款,对直接负责的主管人员龚沈璐给予警告,并处以3万元罚款。

英国《经济学人》周刊网站5月2日报道称,《复仇者联盟4:终局之战》这部超级英雄影片是一部美国特色非常明显的大片。除了炫目昂贵的特效,这一漫威漫画系列电影(这是该系列的最后一部)颂扬了有缺点的、个人主义的超级英雄。该片刚刚打破中国的首映周末票房纪录,这可能会让外界人士想当然地认为,美国和中国的电影市场(世界上最大的两个市场)正在趋同。但事实上,中国的电影世界正变得更加独特和自信。

近年来,层出不穷的金融诈骗污染了经济环境,也无形中弱化了人与人之间的信任感。建行蚌埠铁路支行积极践行金融知识普及责任,通过细化传统业务,创新金融服务内容,切实保障客户“钱袋子”安全,维护广大金融消费者合法权益,让金融知识普及成果惠及百姓。

油料、粮食和肉类位列本次签约的前三甲。占比最大的油脂油料类里,装进了来自“一带一路”沿线国家的菜籽油、葵花油、棕榈油,小麦、大米、大麦、高粱等粮食品种中不少来自柬埔寨、泰国、老挝、越南等国家。为了满足人民日益增长的差异化消费需求,肉、奶、糖、茶、水果、休闲食品等也在中粮集团的采购清单上占据了较大比重。例如来自“一带一路”沿线国家智利和南非的水果,来自印度和斯里兰卡的茶叶,以及新西兰的高品质牛羊肉和婴儿奶粉等。正如中粮集团交易团团长、集团党组副书记、总裁于旭波所言,“人们需要更丰富的多样化产品带来的幸福感”。

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